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大数据证券监管之路_数据分析师培训

2015-03-16

大数据证券监管之路_数据分析师培训

随着信息技术的日新月异和资本市场深化改革进程的加快，证券市场同企业经营、居民消费等领域一样，也面临着数据信息量呈现几何级数增加的情况。一方面，党中央国务院进一步强调市场在资源配置中的决定性作用，要求监管部门简政放权、取消行政干预，将原本在行政门槛之外的新企业引入证券市场，进一步加快市场的融资节奏，扩大融资规模，使证券市场的“水”更新、更活，这对监管部门迅速掌握更多的数据信息量提出了更高的要求。另一方面，为构建多层次资本市场，债券、股票、保险、信托等各个市场也在增强互联互通。如何打通信息共享渠道，及时传递跨市场、多维度的数据信息，为调节宏观经济和市场监管提供决策依据，也是监管部门需要思考的问题。

　　从融资规模来看，我国的证券市场容量已位居世界前列，尤其是公司信用类债券市场规模已仅次于美国。不同于银行信贷融资是“客户—银行”的一对一内部信息循环模式，证券市场是“发行人群体—投资者群体”的多对多全市场信息交换模式，不仅要求数据采集的精确性，更要求信息传导的高效性，才能有效地消除因信息不对称带来的信用溢价和其他交易成本，体现证券市场融资便利的特点。以直接融资模式为主的美国，推动证券市场数据信息化、电子化长达二十多年，其中的经验和教训多为后来者如日本、英国等借鉴。在我国大力推动直接融资比重，打造证券市场高速列车时，为市场配上大数据这般“磁悬浮”铁路也是十分必要的了。

　　对证券发行而言，数据信息化是推动证券市场发行注册制的基石。自中国银行间市场交易商协会在证券市场首倡注册制理念以来，其他市场的监管部门开始转变监管思路，如股票市场的注册制今年有望开启。为什么注册制能够成为世界通用的证券发行监管制度？主要原因之一是其核心理念—信息的“真实、准确、完整”。当发行人主动将自身信息“真实、准确、完整”地传递给投资者时，就能吸引相应风险偏好的投资人达成买卖。监管者扮演的角色则应当是市场的桥梁，确保发行人的信息能够真实、高效地传输给投资人，而数据信息化正是筑桥之石。

　　美国证监会（SEC）自1993年以来，开始逐步推动证券信息披露文件电子化工程。SEC于1996年规定，所有的信息披露文件必须进入证券信息电子化披露系统（EDGAR）。随着可扩展商业报告语言（XBRL）技术的发展，SEC于2008年要求所有证券信息的录入应逐步过渡为使用XBRL。2014年，SEC已接受XBRL文件作为唯一的信息披露文件……

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